为何全球禁用华为昇腾芯片：美国最新AI限制政策解读

访客 2025-05-15 14:10:58 51380

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摘要： 当地时间2025年5月13日，美国商务部正式发布文件废除拜登政府的人工智能扩散规则，同时宣布采取三项额外政策以加强对全球AI芯片的出口管制，其中就包括认定在世界任何地方使用华为昇腾...

当地时间2025年5月13日，美国商务部正式发布文件废除拜登政府的人工智能扩散规则，同时宣布采取三项额外政策以加强对全球AI芯片的出口管制，其中就包括认定在世界任何地方使用华为昇腾芯片均违反美国的出口管制规定。

以下是三项政策译文，并附相关注释及解读：

一、《对中华人民共和国先进计算集成电路适用通用禁令10（GP10）的指导意见》

概述

本指导意见向行业警示使用中国先进计算集成电路的风险，包括特定的华为昇腾芯片。这些芯片很可能在开发或生产过程中违反了美国的出口管制规定。美国商务部工业与安全局（BIS）警告称，根据通用禁令10（GP10），使用此类中国先进计算集成电路存在违反美国出口管制的风险，企业可能会受到工业与安全局的执法行动。

可能受通用禁令10限制的中国集成电路示例清单

美国商务部工业与安全局告知公众，使用符合出口管制分类编号（ECCN）3A090（见《出口管理条例》（EAR）（美国联邦法规第15编第730 - 774部分）第774部分补编1）控制参数的集成电路，若这些集成电路由位于、总部设于或其最终母公司总部设于国家组D:5（见《出口管理条例》第740部分补编1）（包括中国或澳门）的公司开发或生产，则可能涉及《出口管理条例》中的通用禁令10（第736.2(b)(10)节）。

参与通用禁令10所涉及的活动，包括未经美国商务部工业与安全局授权使用此类中国3A090集成电路，可能会导致严重的刑事和行政处罚。

以下是可能受通用禁令10限制的中国3A090集成电路的示例清单。此清单并非详尽无遗，并且当个人知晓与中国3A090集成电路或其他受《出口管理条例》约束的物品（包括电路板、服务器或组件）相关的违反《出口管理条例》的情况已经发生、即将发生或有此意图时，通用禁令10的限制均适用。此清单将根据需要进行更新。

芯智讯注：3A090.a主要管控总处理性能（TPP）≥4800的高性能计算芯片，这类芯片通常应用于AI训练、超级计算机和数据中心。而3A090.b则管控总处理性能在2400至4800之间，且性能密度≥1.6的芯片，这些芯片主要覆盖中高端计算应用场景，例如边缘计算或嵌入式AI设备。

通用禁令10的相关部分规定：你不得在知晓违反《出口管理条例》……与该物品相关的情况已经发生、即将发生或有此意图的情况下，全部或部分地出售、转让、出口、再出口、提供资金、订购、购买、移除、隐藏、存储、使用、借贷、处置、运输、转运或以其他方式为任何受《出口管理条例》约束且已出口或拟出口的物品提供服务。见美国联邦法规第15编第736.2(b)(10)节。

可能受通用禁令10限制的中国3A090集成电路：

华为昇腾910B

华为昇腾910C

华为昇腾910D

适用法规

所有由位于中国、总部设于中国或其最终母公司总部设于中国的公司设计的3A090集成电路，无论这些芯片本身是在中国境内还是境外生产，都很可能受《出口管理条例》约束，并且可能在生产过程中违反了《出口管理条例》，从而受到通用禁令10的限制。此类芯片很可能要么在设计时使用了某些美国软件或技术，要么在生产时使用了作为某些美国原产软件或技术的直接产品的半导体制造设备，或者两者皆有。

此外，此类中国3A090集成电路可能由实体清单上标有脚注1或4的实体（见《出口管理条例》第744部分补编4）生产、购买或订购，或者这些实体参与了交易。因此，此类中国3A090集成电路在设计和生产过程中很可能需要美国商务部工业与安全局的许可证，包括以下情况：

中国集成电路设计商将3A090集成电路的设计文件从国外出口、从中国再出口或在中国境内转让至制造设施。

将3A090集成电路从制造设施出口至国外、再出口至中国（或总部位于中国的公司）或在中国境内转让至中国集成电路设计商或销售商。

实体清单上标有脚注1或脚注4的实体参与任何涉及中国3A090集成电路生产或开发的交易，或者此类实体以其他方式参与交易。

关于中国3A090集成电路的行业指导意见

由于任何中国3A090集成电路或相关技术的出口、再出口、国内转让或从国外出口很可能需要美国商务部工业与安全局的授权，若未获得该授权，中国3A090集成电路的设计或生产很可能涉及一项或多项违反《出口管理条例》的行为。

因此，美国商务部工业与安全局通知美国国内外的所有个人和公司，未经工业与安全局的必要授权，参与通用禁令10所涉及的活动，包括使用上述中国3A090集成电路，可能会受到工业与安全局的执法行动，这些行动可能包括严重的刑事和行政处罚，直至包括监禁、罚款、丧失出口特权或其他限制。

如果一方打算对未获得美国商务部工业与安全局授权的中国3A090集成电路采取任何行动，该方应在执行通用禁令10中确定的任何活动之前，与供应商确认以下情况的出口、再出口、国内转让或从国外出口已获得授权：

1、（1）该中国3A090集成电路从其设计者到制造商的生产技术；（2）该中国3A090集成电路本身从制造商到其设计者或其他供应商。

2、见美国联邦法规第15编第734.9(h)节。

3、见美国联邦法规第15编第734.9(e)(1)和(2)节。

4、见美国联邦法规第15编第734.9(h)(1)(i)(A)、(h)(1)(i)(B)(1)和(h)(2)(ii)节；第742.6(a)(6)(ii)节；以及第742.6(a)(6)(iii)节。

5、见美国联邦法规第15编第734.9(h)(1)(ii)和(h)(2)(i)节以及第742.6(a)(6)(iii)节。

6、见美国联邦法规第15编第734.9(e)(1)和(e)(2)节以及第744.11(a)(2)(i)和(a)(2)(iv)节。

美国商务部工业与安全局不会对仅为确定单个集成电路的技术能力而获取中国3A090集成电路用于技术分析或评估（如破坏性测试）的相关方采取执法行动。

解读：

美国BIS的这项指导意见确实够狠，其目的是为了最大程度地限制中国自主研发的AI芯片应用和生态的发展。

原本全球企业都能够合规地使用中国的AI芯片，不管该芯片是否使用了美国技术。但是该指导意见则直接将全球企业使用涵盖在3A090规则下的中国AI芯片的行为视为违反美国的出口管制政策，如果未获许可使用，可能会受到BIS的执法行动，包括严重的刑事和行政处罚，直至包括监禁、罚款、丧失出口特权或其他限制。

由于目前中国在3A090限定指标之上的AI芯片主要是华为昇腾系列，因此，该规则打击的重点目标也正是华为昇腾系列。

虽然目前华为昇腾系列的主要市场是在国内，毕竟其本身产能有限。但是如果BIS认定中国企业使用华为昇腾芯片也违反美国出口管制政策，那么无疑将会迫使一些国内科技公司被迫放弃采用华为昇腾芯片。这里受影响的显然是阿里、字节、百度、腾讯等互联网大厂，毕竟他们的业务不仅仅是在国内，在海外也有着很多的业务，一旦被美国制裁，将会面临很大的打击。此举意味着拥有较多海外业务的国内科技厂商接下来可能将只能继续使用英伟达的阉割版AI芯片。

不过，一些已被美国制裁的中企，或即便被美国制裁也影响很小的实体，可能会继续使用华为昇腾芯片。

而对于一些海外的企业来说，虽然他们目前极少有使用到中国的AI芯片，但是美国祭出该政策的另一种考虑则是，如果未来中国在先进制程芯片制造上获得重大突破，中国AI芯片解决了制造和产能问题，那么除了在满足国内需求之外，必然会谋求对外出口，而这将会直接冲击美国AI芯片厂商在全球的领导地位。因此，美国希望通过利用该政策，直接封堵未来中国AI芯片突破后的海外出口路径，可谓是用心险恶。

另外，对于AI芯片来说，生态是极为关键的，这也是为什么CUDA生态一直被视为英伟达AI芯片的关键护城河。如果包括中国在内的全球众多的大型科技企业都无法使用中国AI芯片，那么其必然难以形成一个健全的能够与CUDA竞争的生态系统。

二、《美国商务部工业与安全局关于可能适用于训练人工智能模型的先进计算集成电路及其他商品的管控政策声明》

作为对美国商务部工业与安全局（BIS）先前发布的咨询意见的更新，以下类型的活动可能需要根据《出口管理条例》（EAR，美国联邦法规第15编第730 - 774部分）获得出口授权。

具体而言，美国商务部工业与安全局已确定，获取受《出口管理条例》管辖的先进计算集成电路（IC）和商品用于训练人工智能模型，有可能使国家组D:5国家（包括中国）或澳门将其用于军事最终用途。

当知晓人工智能模型将被用于军事最终用途/最终用户时，以下活动可能触发《出口管理条例》第744部分全面管控措施下的许可证要求：

当出口商、再出口商或转让方知晓外国基础设施即服务（IaaS）提供商（例如数据中心提供商）将使用这些物品为总部位于D:5国家（包括中国）或澳门的相关方或代表这些相关方训练人工智能模型时，向任何一方出口、再出口或转让（国内）受《出口管理条例》管辖的先进计算集成电路和商品。

当知晓受《出口管理条例》管辖且已由基础设施即服务提供商等相关方持有的先进计算集成电路和商品的最终用途或最终用户发生变更（即转让（国内）），且受让人将使用这些物品为总部位于D:5国家（包括中国）或澳门的相关方或代表这些相关方训练人工智能模型时。

当知晓某一美国人提供的任何支持或执行的任何合同、服务或受雇活动将被用于或可能有助于为总部位于D:5国家（包括中国）或澳门的相关方或代表这些相关方训练人工智能模型时。

1、见《出口管理条例》第740部分补编1。

2、训练是指在使用优化算法评估程序输出质量并提高其性能的同时，向模型输入大量数据。

3、见《出口管理条例》第744.22(a)节。

4、见《出口管理条例》第772.1节。

5、见《出口管理条例》第744.6(b)(6)节。

先进计算集成电路和包含此类集成电路的商品包括归类于出口管制分类编号（ECCN）3A090.a、4A090.a以及第3、4、5类中的.z物品，如归类为ECCN 5A992.z的服务器。

芯智讯注：4A090控制的是总处理性能达到或超过4800的GPU芯片及板卡。

未事先获得美国商务部工业与安全局授权而从事这些交易或活动的相关方，如果发生违反《出口管理条例》的情况，可能会受到潜在的民事或刑事执法行动。

此外，外国相关方如果采取违反美国国家安全和外交政策利益的行动，包括为总部位于国家组D:5（包括中国）或澳门的相关方或代表这些相关方训练可能支持军事最终用途的人工智能模型，即使未发生违反《出口管理条例》的情况，也可能被列入实体清单。

当相关方知晓（《出口管理条例》第772部分所定义的）发生、即将发生或意图发生违反《出口管理条例》的情况时，禁止相关方继续进行交易。出口商、再出口商和转让方也不得视而不见以规避许可证要求。美国商务部工业与安全局已发布指南，确定了交易和行为警示信号（除了美国商务部工业与安全局网站上公布的了解你的客户和警示信号指南，以及《出口管理条例》第732部分补编3中规定的内容）和尽职调查行动，这些行动有助于企业评估某一方或某项已识别活动是否可能涉及触发美国商务部工业与安全局许可证要求的活动，包括为总部位于D:5国家（包括中国）或澳门的相关方或代表这些相关方训练人工智能模型的活动。

解读：

此外，无论是中国厂商还是国外厂商，利用海外的数据中心训练中国AI模型是完全合规的，这是为什么一些国内的科技厂商近年来有持续在海外建设AI数据中心。

比如阿里云在全球四大洲，有开设运营30个公共云，这背后则是全球布局的数据中心，而随着AI的发展，这当中可能就会涉及到对于一些其自有AI模型和外部开源AI模型的训练和部署。

同样，腾讯的数据中心也遍布全球多个国家和地区，如中国大陆、香港、新加坡、韩国以及美国等；

字节跳动在有美国、爱尔兰、泰国、新加坡、马来西亚建有或租用数据中心。2024年6月，字节跳动还宣布在马来西亚投资21.3亿美元，建设全球领先的人工智能中心。

不管这些中国科技公司在海外是自建或租用的数据中心，此前在这些数据中心利用AI芯片来训练和部署自己的或开源的AI模型（比如DeepSeek）都是完全合规的。但是，随着美国最新的限制规则的出炉，则意味着原本这些合规的行为都可能被认为是违规。

鉴于被租用的数据中心拥有者可能难以判断中国科技公司是否有利用该数据中心AI芯片来训练中国AI模型，有可能会导致他们与中国科技公司的中断合作。

此外，随着今年以来中国在大模型技术上的突破，不少海外厂商也有利用中国的开源模型进行二次训练或微调后来部署使用，比如DeepSeek、百度文心、阿里千问等。但是，受该最新政策的影响，可能会导致这些海外厂商弃用中国的AI模型，这将不利于中国AI模型的发展。

三、《防止先进计算集成电路转用的行业指导》

2025年5月13日，美国商务部工业与安全局（BIS）发布指南，旨在帮助提升行业对涉及先进计算集成电路（IC）以及包含此类集成电路的商品的非法转用计划的认知。自2022年10月起，这些商品就已受到美国商务部工业与安全局的出口限制，并且在此后经过多次更新。

美国商务部工业与安全局认定，先进计算集成电路有可能被用于军事最终用途。正如美国商务部工业与安全局首次对先进计算集成电路实施管控时以及此后发布的相关规定中所指出的，中华人民共和国（中国）将此类芯片及包含这些芯片的系统用于军事现代化工作，以提高其军事决策、规划和后勤的速度与准确性，以及用于自主军事系统，例如用于认知电子战、雷达、信号情报和干扰的系统。中国还将这些物品用于改进武器……系统，并用于分析战场效果。美国商务部工业与安全局随后将管控范围扩大到其他目的地，以应对中国境内外试图通过转运和转用获取先进集成电路的行动。

针对美国商务部工业与安全局已识别的与先进计算集成电路有关的转用计划，以下是一份非详尽的交易和行为警示信号清单（除了美国商务部工业与安全局网站上公布的了解你的客户和警示信号指南，以及《出口管理条例》（EAR）（美国联邦法规第15编第730 - 774部分）补编3中规定的内容），以及有助于企业评估某一方或某项已识别活动是否可能与规避出口管制相关的尽职调查行动。美国商务部工业与安全局还在确定可能适用于用于训练人工智能模型的先进计算集成电路的全面管控措施。

新的交易和行为警示信号：

1. 在2022年10月之前，客户（无论是国内还是国外的）从未接收过先进计算集成电路和/或包含此类集成电路的商品（即符合或超过出口管制分类编号（ECCN）3A090.a、4A090.a或相关的ECCN（如5A992.z）参数的物品）的出口。

2.在2022年10月之前，客户接收过涉及先进计算集成电路和/或包含此类集成电路的商品的出口，但在此后此类商品的出口大幅增加。（先进计算集成电路和包含此类集成电路的商品包括出口管制分类编号（ECCN）3A090.a、4A090.a以及第3、4、5类中的.z物品，如归类为ECCN 5A992.z的服务器。见美国联邦法规第15编第774部分补编1）

3.国内或国外客户提供的居住地址，且未提供使用先进计算集成电路和/或包含此类集成电路的商品的替代地址。此警示信号仅适用于先进计算集成电路的数量与其个人使用情况不一致的情况。

4.公司和/或收货公司，无论位于何处，几乎没有在线存在，或者公司网站的英文版本和非英文版本之间存在引发警示的差异。

5.最终交付或安装地址未知。无法确定客户的总部或其最终母公司是否位于国家组D:5（包括中国）中指定的目的地，或者客户拒绝披露或提供的关于其总部或最终母公司位置的信息不完整。

6.被列为最终收货人的交易方，或列在收货至字段中的交易方（例如，其他金融机构、邮件中心、不涉及电子产品的零售商、物流公司），通常不会开展与需要大量先进计算集成电路（包括包含此类集成电路的服务器）相符的业务。

7.客户与综合筛查清单上的某一方位于同一地点，或者其地址与综合筛查清单上的某一方相似，综合筛查清单包括美国商务部工业与安全局实体清单、外国资产控制办公室的特别指定国民（SDN）清单，或美国国务院的法定禁止交易方清单。

8.无论位于何处，申报的最终用户并非该组织的唯一营业场所（例如，法律办公室、虚拟办公室、货运和收货公司）。

9.买方的地址位于国家组D:1、D:4或D:5（A:5或A:6除外）中指定的目的地，即位于对先进计算集成电路和/或包含此类集成电路的商品要求出口许可证的目的地，且该许可证要求的合规日期已经过。

10.先进集成电路和/或包含此类集成电路的商品出口至的数据中心，无法确认其拥有运行包含先进集成电路的服务器所需的基础设施（例如，电力/能源、冷却能力或物理空间）。

11.提供基础设施即服务（IaaS）的客户无法确认其服务的用户总部不在中国，无论该客户位于中国境内还是境外。

尽职调查行动：

美国商务部工业与安全局已确定企业对于新客户应采取的尽职调查行动，以及对涉及出口或使用受《出口管理条例》管辖的先进计算集成电路和/或包含此类集成电路的商品的基础设施即服务（IaaS）提供商的评估行动，特别是那些位于《出口管理条例》第740部分补编1中确定的A:1国家组以外目的地的相关方：

1.评估客户的成立日期（例如，2022年10月之后成立）。

2.评估客户的所有权结构，以确定相关方的总部或最终母公司是否位于国家组D:5（包括中国）中指定的目的地或澳门。

3.评估最终用户和物品的最终用途（例如，客户的业务范围是否与订购的物品相符）。

4.在与国内或国外客户开展业务之前，通知潜在客户其物品受《出口管理条例》管辖，并且如果出口、再出口或转让（国内）至国家组D:1、D:4或D:5（不包括A:5或A:6中指定的目的地）中指定的目的地或在这些目的地内，将需要许可证。

5.在与国内或国外客户开展业务之前，要求提供最终用户认证，其中包含所有拟议交易方（见《出口管理条例》第748.5节）的详细信息，包括最终用户，以及特定交易的预期最终用途。客户还应证明其不会出口、再出口或转让（国内）先进计算集成电路用于受限的军事情报最终用途或军事情报最终用户，或用于大规模杀伤性武器。这将包括出口商、再出口商或转让方知晓交易的某一方（例如基础设施即服务提供商）将为总部位于国家组D:5（包括中国）或澳门的相关方或代表这些相关方训练人工智能模型的交易（见《出口管理条例》第744.22节；第744.2 - 744.5节）。

6.要求数据中心提供书面证明，确认（1）最终用户被授权在其所在地运营，以及（2）其拥有运行正在出口的包含先进集成电路的服务器类型所需的基础设施。供应商对数据中心进行实地考察，或者利用独立的第三方认证审计机构来确认相关证明，也是一种最佳实践。

7.评估数据中心，以确定它们是否拥有运行功率大于10兆瓦的包含先进集成电路的服务器所需的基础设施。达到或超过此阈值的数据中心值得额外审查，因为它们可能能够为总部位于相关国家的相关方或代表这些相关方提供大量先进计算集成电路用于训练人工智能模型，而此类活动可能支持大规模杀伤性武器或军事情报的最终用途/最终用户。

可能适用于用于训练人工智能模型的先进计算集成电路和其他商品的管控措施

获取受《出口管理条例》管辖的先进计算集成电路（IC）和商品用于训练人工智能模型，有可能使国家组D:5国家（包括中国）或澳门将其用于军事最终用途。先进计算集成电路和包含此类集成电路的商品包括归类于出口管制分类编号（ECCN）3A090.a、4A090.a以及第3、4、5类中的.z物品，如归类为ECCN 5A992.z的服务器。

当知晓人工智能模型将被用于军事最终用途/最终用户时，以下活动可能触发《出口管理条例》第744部分全面管控措施下的许可证要求：

当出口商、再出口商或转让方知晓基础设施即服务（IaaS）提供商（例如数据中心提供商）将使用这些物品为总部位于D:5国家（包括中国）或澳门的相关方或代表这些相关方训练人工智能模型时，向任何一方（如外国基础设施即服务提供商）出口、再出口或转让（国内）受《出口管理条例》管辖的先进计算集成电路和商品。

当知晓某一美国人士提供的任何支持或执行的任何合同、服务或受雇活动将被用于或可能有助于为总部位于D:5国家（包括中国）或澳门的相关方或代表这些相关方训练人工智能模型时。

此外，外国相关方如果采取违反美国国家安全和外交政策利益的行动，包括为总部位于国家组D:5（包括中国）或澳门的相关方或代表这些相关方训练可能支持大规模杀伤性武器或军事情报最终用途的人工智能模型，即使未发生违反《出口管理条例》的情况，也可能被列入实体清单。

当相关方知晓（《出口管理条例》第772部分所定义的）发生、即将发生或意图发生违反《出口管理条例》的情况时，禁止相关方继续进行交易。出口商、再出口商和转让方也不得视而不见以规避许可证要求。

尽职调查最佳实践

美国商务部工业与安全局已确定以下信息和保证措施，有助于防止先进计算集成电路被未经授权转用于受限的最终用途和最终用户，包括知晓交易的某一方将使用先进计算集成电路为总部位于D:5国家（包括中国）或澳门的相关方或代表这些相关方训练人工智能模型的情况（见《出口管理条例》第744.22节；第744.2 - 744.5节）。

对于已经使用客户认证或最终用途声明的客户，美国商务部工业与安全局以下建议并非旨在取代您已确定的能最佳减轻转用风险的措施。美国商务部工业与安全局鼓励您审查以下信息，并考虑是否值得将其中的建议添加到您现有的实践和文件中，以帮助防止转用：

客户的全名、地址和联系信息、业务范围、网站地址以及在交易中的角色（即买方、中间收货人、最终收货人或终端用户）。对于新客户，要求提供营业执照副本。

客户打算对物品采取的活动：由客户消耗/使用；为库存而保留，包括再出口与转让（国内）的可能性；转售，并说明下一个客户是谁（名称和地址）；提供基础设施即服务（IaaS），例如支持人工智能模型训练；其他（具体说明）。

如果客户不是最终用户，提供已知最终用户的名称和地址。

物品将交付和安装的地址（如适用）。

客户总部或最终母公司总部的位置。

如果最终用户的总部或最终母公司总部与客户的位置不同，提供其位置信息。

交易中涉及的物品清单，包括与物品对应的出口管制分类编号（ECCN）。

如果客户是基础设施即服务（IaaS）提供商，证明其不会为总部位于国家组D:5（包括中国）或澳门的相关方训练人工智能模型提供对先进计算集成电路的访问权限。

客户证明其将遵守《出口管理条例》，并将这些《出口管理条例》要求传达给其客户以及任何后续再出口或转让（国内）交易的其他相关方。

客户认证，包括姓名、职务、电话号码、电子邮件地址、日期和签名。

出口商应审查收到的信息，以识别错误、遗漏或警示信号（例如，业务范围与出口的物品不匹配，电话号码与声称的客户或最终用户所在国家不匹配）。此外，客户不愿意对一项或多项信息请求进行证明也可能是一个警示信号。